持證要求

1）通過三個(gè)級(jí)別的CFA考試

2）具備符合要求的工作經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)持證需要最少在36個(gè)月內(nèi)獲得至少4,000小時(shí)的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。這些可以是全職、兼職或自由職業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，在參加CFA考試之前、之中、和之后完成都可以。需要保證這些工作經(jīng)驗(yàn)與投資決策相關(guān)。

3）提供兩位或三位推薦人

4）完成并提交持證申請(qǐng)

持證申請(qǐng)流程

登錄賬號(hào)，點(diǎn)擊My Account，選擇Membership，申請(qǐng)類型選擇Apply for Regular Membership。

1）核實(shí)個(gè)人信息

2）填寫工作經(jīng)驗(yàn)（關(guān)鍵步驟）

- 4,000小時(shí)：應(yīng)該以小時(shí)，而非月或年來計(jì)算工作經(jīng)驗(yàn)。該時(shí)間基于每周工作中參與投資決策的時(shí)間百分比，以及申請(qǐng)人在其從事的每個(gè)職位的工作時(shí)長(zhǎng)（多少個(gè)月）計(jì)算

- 工作描述：以英文書寫，不超過2000個(gè)單詞

案例1：申請(qǐng)人職位名稱是信托經(jīng)理。他用了短句來描述工作經(jīng)驗(yàn)，非常清晰地說明了自己做的盡職調(diào)查工作以及執(zhí)行的項(xiàng)目，且包含了附件。我們推薦這種“短句+附件”的方式，避免文字過于冗長(zhǎng)復(fù)雜。

案例2：申請(qǐng)人在房地產(chǎn)公司從事投資管理。申請(qǐng)中包含的工作個(gè)數(shù)沒有上限，我們建議只要工作內(nèi)容可以展示申請(qǐng)者如何參與到投資決策過程中，就將其包含在工作描述中。

案例3：這是個(gè)反面案例，申請(qǐng)人描述過于簡(jiǎn)單，且使用了公司內(nèi)部的縮寫。我們建議使用容易理解的詞語，盡量避免使用公司內(nèi)部詞語。同時(shí)，確保強(qiáng)調(diào)的工作經(jīng)驗(yàn)是如何參與投資決策或如何為團(tuán)隊(duì)提出建議而助其做出更好決策，而非如何幫助老板或團(tuán)隊(duì)。

3）提供推薦人

- 誰可以做推薦人

申請(qǐng)人可以優(yōu)先選擇其直系領(lǐng)導(dǎo)作為推薦人，也可以選擇其他推薦人來描述及證明申請(qǐng)人在投資決策過程中的職責(zé)（如同事、客戶、可以證明你工作中參與決策環(huán)節(jié)的大學(xué)教授）；推薦人不一定需要是CFA持證人；申請(qǐng)人不能做自己的推薦人。

- 推薦人會(huì)被問到的問題

CFA Institute發(fā)給推薦人的郵件中會(huì)包含四個(gè)問題。前兩個(gè)問題只需要回答是或否，第三個(gè)問題會(huì)要求推薦人描述申請(qǐng)者如何參與到?jīng)Q策過程中，最后一個(gè)問題會(huì)問推薦人是否支持申請(qǐng)者成為持證人。

4）證明所提供的信息無誤

5）提交申請(qǐng)

持證申請(qǐng)通過后，申請(qǐng)人還需激活持證人身份，并支付持證人年費(fèi)，之后會(huì)正式成為持證人。

證書寄送

CFA Institute會(huì)通過郵件聯(lián)系持證人。申請(qǐng)者需要通過郵件提供郵寄地址，之后大概需要等待6-8周后，會(huì)收到紙質(zhì)證書。如果沒有收到郵件，請(qǐng)聯(lián)系membership@cfainstitute.org。